第 1 章 绪论
1.1 研究的背景及意义
在西方发达国家，监理行业是一个令人向往的行业，监理工作是一个受人尊敬的、高尚的、令人崇拜的工作。监理业在工程建设中发挥着巨大的作用，为社会的文明发展做出了巨大的贡献。随着行业的发展与不断进步，监理行业已经逐步向项目管理方向迈进。在国内，建设工程监理制度的实行是我国改革开放进一步深化的必然，是我国工程建设领域的一项重大改革，是国外先进管理理念与中国国情相结合的产物。
通过建设工程监理制度的实行，进一步推动以专业技术服务中介机构为主体的工程监理单位的发展，奠定了建设工程项目管理运行体制，在项目建设单位与施工单位之间引入了建设工程监理单位作为项目管理服务的第三方，在项目建设单位与施工单位之间形成了以经济合同管理为纽带，以保证建设工程质量和安全，同时节约投资和保证项目建设进度为目的的相互协作、相互制约、相互促进、相互影响的一种新的建设项目管理运行体制。同时监理单位的不断涌现和建立，为工程建设的管理引入了竞争机制，为提高和保证工程质量、节省国家资金、降低安全事故率以及缩短建设工期创造了条件。
通过实行建设监理，项目的管理模式有了一定的变化，管理思路、管理理念以及管理效果都有所提升，实现了专业化、社会化管理，不再设立传统的一次性建设指挥部和招聘众多管理人员，减少了人员在项目完工后的安置问题。为工程建设项目的四大控制目标的实现发挥了重大的作用。如国家体育场项目，在监理过程中，项目监理机构每一位现场监理人员不但表现出高度的责任心和专业技术水平，而且其一丝不苟的工作态度更是赢得了项目参建各方的高度评价。监理工程师还在现场积极弘扬奥运精神，利用各种宣传鼓动方式，向制作和施工人员宣传工程的重要意义，以及保证工程质量、安全、进度的重要性，用自己的激情带动参建人员，和参建各方一起，克服了种种困难，创造了一个又一个奇迹，圆满完成了奥运开闭幕式演出机械设备、主火炬工程的加工制作、安装调试监理任务。
国家体育场项目获得中国建筑工程“鲁班奖”、中国土木工程詹天佑奖、中国建筑结构金属协会钢结构金奖，“国家体育场（鸟巢）开闭幕式演出机械设备、火炬工程项目监理”获得中国设备监理协会的“首届全国优秀设备工程监理单位（服务成果奖）”等多项荣誉。可以看出，监理制的引入在保证工程质量、节约投资、缩短工期上取得了很好的效果。
建设工程监理制度的引入在取得可喜成就的同时，我们也清楚的看到，我国建设工程原有的管理体制还在运行，没有完全转变观念，这就束缚着我国建设工程监理制度的发展。同时我国工程建设监理的法规制度不完善以及对工程建设监理的作用、意义和监理工程师的任职条件理解不全面等原因，造成了我国的工程建设监理还存在诸多不足和问题。这些问题势必造成监理企业面临着诸多问题和风险。在项目实施过程中再加上建设单位的过度干预，施工单位的违法转包、分包，作业人员质量、安全意识淡薄等原因，导致部分监理项目出现了各式各样的问题，导致项目失败，从而使监理企业面临着巨大的风险。如：2007 年 8 月 13 日下午，湖南省湘西土家族苗族自治州凤凰县正在建设的堤溪沱江大桥发生坍塌事故，造成 64 人死亡，22 人受伤，直接经济损失 3974.7 万元。2010 年 11 月 15 日，上海市静安区胶州路 728 号公寓大楼发生一起因企业违规造成的特别重大火灾事故，造成 58 人死亡、71 人受伤，建筑物过火面积 12000 平方米，直接经济损失1.58 亿元。
总之，工程建设监理经过了近二十年的努力，监理企业和从业人员从数量上和质量上都有了很大的发展和提高，截止到 2012 年年末工程监理企业从业人员达到 822042 人，其中注册执业人员为 171902 人。2012 年工程监理企业承揽合同额1826.15 亿元，监理企业的覆盖面已达到相当的规模，并取得了良好的效果。在看到可喜成果的同时，我们也要看到，监理企业的良好发展趋势的同时也存在着挑战，甚至是风险。现在对监理行业的风险管理的研究比较落后，对监理业务执行风险管理研究也少之甚少。因此，建设工程监理行业要进一步发展，需要增强监理企业风险的识别与应对能力，监理企业要想迅速发展、壮大自己，就必须要做好风险管理工作，及时了解和掌握自己可能存在的风险，把握机遇发展的同时避免或降低风险可能造成的损失。
本人从事监理工作十几年，一直工作在老牌的监理企业，对监理企业的发展深有感触，见证了所在监理单位的发展以及整个监理行业的进步。本次研究将以吉林梦溪公司为背景，深入剖析当前环境下监理企业抓好监理业务执行所面临的主要风险，并寻求应对策略。故做“监理企业风险分析，抓好监理业务执行风险的管理”，以求能了解自己，发展壮大自己，为我国监理业的发展贡献一份力量，为监理企业抓好监理项目的执行提供借鉴。
1.2 研究的思路及方法
研究的思路是：立足于监理企业角度，从抓好监理业务执行出发，本着减少工程项目在实施监理过程风险的原则，确保吉林梦溪公司监理业务执行平稳、受控。以风险管理程序为主线，以建设监理理论与实际工作为基础，借助风险管理理论并结合管理学等相关理论，对照各种风险识别、风险分析、风险评价、风险应对等方法，找出适合吉林梦溪公司监理业务执行风险管理的方法，并提出加强监理进行风险管控的有效措施。
研究的主要方法是：采用定性和定量相结合的分析方法。在风险因素识别上，主要采用定性分析的方法，综合运用核对表法、德尔菲法、因果分析法、专家访谈法等，进行风险因素的调研工作，形成较为完善的并切合吉林梦溪公司监理业务执行的风险因素清单。在风险因素分析、评价时主要运用 AHP 层次分析法，构造出递阶层次结构模型，并运用两两比较法，通过德尔菲问卷调查，征询专家意见，得出判断矩阵，并根据判断矩阵确定风险要素的相对严重度，从而利用定性和定量相结合的方法，确定出影响吉林梦溪公司监理业务执行的风险因素和其严重程度。
1.3 研究的主要内容及结构
以风险管理程序为主线，结合吉林梦溪公司监理业务执行的实际工作特点，借助风险管理理论并结合管理学等相关理论，运用各种风险识别、风险分析、风险评价、风险应对等方法，对吉林梦溪公司监理业务执行风险管理方法与应用进行深入研究，找出适合吉林梦溪公司监理业务执行风险管理方法，并提出加强风险管控的有效措施。
论文结构如下：
第 1 章：绪论，主要介绍选题研究的背景及意义，研究的主要思路、方法、内容及结构。
第 2 章：工程项目风险管理理论介绍，主要阐述项目风险管理的主要内容、程序及方法等。
第 3 章：吉林梦溪公司监理业务执行风险现状分析。主要介绍国内监理业务执行风险现状和吉林梦溪公司监理业务执行风险现状。
第 4 章：吉林梦溪公司监理业务执行风险识别与评估。主要阐述吉林梦溪公司监理业务执行风险因素识别和评估过程。
第 5 章：吉林梦溪公司监理业务执行风险措施制定。运用风险应对的方法，结合吉林梦溪公司监理业务执行实际，制定切实可行的应对措施。
第 6 章: 结论及展望。
