第 3 章 理论框架及研究假设
3.1 理论框架
本研究在综合国内外研究成果的基础上，分析企业家能力、社会资本基础上，探讨两者者与企业绩效的相关性，并且深入分析不同自变量维度对因变量维度的影响程度。采用理论的分析为前提和基础，再运用实证研究的方式，定量与定性相结合，证明研究假设，总结研究结论，为我国中小企业的发展提供政策建议。具体的理论框架如图 3-1 所示：
3.1.1 企业家能力的内涵与维度
综合以上权威人士的观点，本文将企业家定义为，能够合理配置资源，制定经营决策及战略，决定企业发展的总经理。
关于企业家能力维度的划分，本研究采用的是贺小刚在 2005 年研究中的企业家能力维度划分，共分为四个维度，21 个测量题项，其中企业家的政府关系能力有 5 个题项，社会关系能力有 3 个题项，战略能力与 5 个题项，管理能力有 8 个题项。具体题项内容见表 3-1：
3.1.2 社会资本的内涵与维度
社会资本的定义是本文的难点，其涵盖的范围比较广，从不同的角度亦能给予不同的定义。本文采用的是站在资源视角的社会资本定义，即“社会资本是存在于企业组织中，能使人们为了实现共同目标而积极合作的一种规范关系，包括网络、信任等。对企业社会资本的投入可以由企业通过主动加强社会信任、扩展企业网络的方式来实现，这样可以为企业带来较高的企业绩效。”
关于社会资本的维度划分，为了与定义相匹配，本文采用刘莉（2011）对于社会资本衡量方式，将社会资本划分为横向关系资本、纵向关系资本、社会关系资本三个维度，具体每个维度包含的题项如表 3-2 所示：
3.1.3 企业绩效的内涵与维度
国内外学者对企业绩效的衡量主要包括两个方面，一是从资金方面进行衡量，二是从主观层面进行绩效的测评。由于本文的自变量企业家能力，具有主观性，同时，为了满足可测量性要求，本文选择 Delaney and Huselid（1996）对企业绩效的维度划分，其划分的维度以及各维度的题项见表 3-3：
3.2 研究假设
3.2.1 管理能力对企业绩效的作用
早在1987年,就有很多的学者们（如Schuler，Jackson等）进行了企业家能力与企业绩效的研究,并且得出了二者正相关的结论。随后，在1995年，Huselid从资源基础观的角度，结合实证研究方法，同样得出了企业家能力与企业绩效正相关的结论。
本研究将企业家能力从四个维度进行划分，即它从多个方面影响着企业的绩效。项国鹏和项乐毅（2013）的研究结果显示企业家管理能力对企业绩效有显着影响,但不同的企业家管理能力对企业绩效的影响有所差异;环境动态性对企业家战略能力、企业绩效关系存在调节效应,但对不同维度的企业家战略能力和企业绩效关系的调节效应也是不同的;为了在高度动态的环境中改善企业绩效,企业家应该积极增强战略能力。企业家战略能力是影响企业绩效的重要变量，Holbrook et al． 提出，企业家战略定位能力是企业绩效不同的重要原因。
从以上的分析，本文建立的假设如下：H1:企业家能力与企业绩效正相关；H1a：管理能力与认知性绩效正相关；H1b：战略能力与认知性绩效正相关；H1c：政府关系能力与认知性绩效正相关；H1d:社会关系能力与认知性绩效正相关；H1e：管理能力与市场性绩效正相关；H1f：战略能力与市场性绩效正相关；H1g：政府关系能力与市场性绩效正相关；H1h：社会关系能力与市场性绩效正相关；H1i：管理能力与企业绩效正相关；H1j：战略能力与企业绩效正相关；H1k：政府关系能力与企业绩效正相关；H1l：社会关系能力与企业绩效正相关。
3.2.2 社会资本与企业绩效的假设
任何企业都是人在做出生产、营销、信息传递等行为，因此首先重要的是企业与人的关系，而企业外部的“人”又以各种群体形式存在，本研究主要讲企业外部的人分为客户、供应商、竞争对手等，企业与这些横向及纵向群体的关系，势必会影响到认知性绩效和市场性绩效，同时，企业同大学的联系、与媒体及金融机构等社会群体的联系仍然是不忽视的。
基于以上分析，本文提出以下研究假设：H2：社会资本与企业绩效正相关；H2a：企业横向关系资本与市场性绩效正相关；H2b：企业纵向关系资本与市场性绩效正相关；H2c：企业社会关系资本与市场性绩效正相关；H2d：企业横向关系资本与认知性绩效正相关；H2e：企业纵向关系资本与认知性绩效正相关；H2f：企业社会关系资本与认知性绩效正相关；H2g：企业横向关系资本与企业绩效正相关；H2h：企业纵向关系资本与企业绩效正相关；H2i：企业社会关系资本与企业绩效正相关。
