摘 要
我国的证券市场经过近 30 年的不断发展，各项监管制度以及业务指导规范一直处于不断变化完善的阶段，尤其是最近几年以来的发展变化最为明显。自 2008 年证监会公布《关于进一步规范证券营业部网点的规定》以来，截至 2013 年底，全国证券营业部已增加至 6000 余家，这当中很大部分是轻型营业部。与此同时，银行、信托、信息和网络技术公司这些潜在竞争者的进入和新业务方式大量涌现，证券行业逐渐出现深度分化；券商牌照放开、网络经纪商成立、券商融资成本抬高、IPO 发行实行注册制、新三板扩容等左右着证券业未来格局。在此环境下，证券营业部作为经纪业务的核心部门也遭遇到了前所未有的挑战。
本文以安信证券在河源地区的轻型营业部的发展战略为研究背景，对国内外证券行业、企业发展战略的现状进行了分析，作为在我国证券营业部地区发展战略的经验和实践基础；然后，对安信证券河源地区营业部发展现状与存在的问题进行梳理，对所处的内外部环境进行 SWOT 分析；根据 SWOT 分析对地区营业部发展战略作出选择并加以实施，由此总结出安信证券河源地区营业部要“抓住发展有利时机，强化轻型营业部职能；以稳健（固定）收益产品为龙头，做大做强理财客户群；以新三板业务为抓手，切实有效增加收入”的发展战略。以此来指导实践、促进发展。希望本文的研究能为河源地区轻型营业部的发展贡献出一份力量，对于其他正处于类似状况的地区同样具有重要的借鉴意义。
关键词：证券营业部；发展战略；SWOT 分析
目录
第 1 章 绪论
1.1 选题背景及研究意义
1.1.1 选题背景
1.1.2 研究的目的及意义
1.1.3 相关概念的界定
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.3 研究的内容和研究方法
1.3.1 研究内容和结构
1.3.2 研究方法
第 2 章 论文的相关理论基础
2.1 战略管理理论
2.1.1 差异化战略
2.1.2 成本领先战略
2.1.3 品牌营销战略
2.2 其它管理理论
2.2.2 科学管理理论
2.2.3 马斯洛需求层次理论
2.3 营销理论
2.3.1 4C 营销理论
2.3.2 4R 营销理论
2.4 当前轻型营业部采取的发展战略
2.5 轻型营业部组织架构特点
第 3 章 安信证券河源地区轻型营业部发展现状和存在的问题
3.1 安信证券河源地区轻型营业部的发展现状
3.1.1 河源龙川营业部发展现状
3.1.2 河源紫金营业部发展现状
3.1.3 安信证券河源地区轻型营业部主要营销渠道
3.2 安信证券河源地区轻型营业部存在的问题
3.2.1 收入结构不合理，交易佣金收入比重过大
3.2.2 营业部人才缺乏
3.2.3 营销团队不成熟，团队能力及业绩薄弱
3.2.4 缺乏新的营销手段
3.2.5 营业部对新业务的准备应对能力不足
3.3 本章小结
第 4 章 安信证券河源地区轻型营业部发展战略 SWOT 分析
4.1 内外部环境分析
4.1.2 内部环境分析
4.2 安信证券河源地区轻型营业部的 SWOT 分析
4.3 安信证券河源地区轻型营业部的发展战略选择
第 5 章 安信证券河源地区轻型营业部发展战略实施
5.1 明确战略目标
5.1.2 中期目标
5.1.3 远期目标
5.2 战略实施总方案
5.3 战略实施具体措施
5.3.1 强化轻型营业部职能、建设高效团队
5.3.2 以稳健（固定）收益产品为龙头，做大做强理财客户群
5.3.3 以新三板业务为抓手，切实有效增加收入
5.3.4 其它重要基础工作
5.4 案例及启示
第 6 章 结论与展望
6.1 结论
6.2 展望
参考文献
