结 论
(1)主要结论①制度不健全势必会影响c公司中间介绍业务的效益和市场占有率,阻碍业务发展,必须加强管理;②业务管理部门疏于执行业务检查会纵容营业部的不合规操作,埋下风险隐患,不利于合规经营,必须提高业务检查的频率;③营销不适于期货投资的客户有违投资者适当性管理原则,不利于保护客户权益和C公司长远发展,必须予以杜绝;④通过制定中间介绍业务营销激励政策,合理下达与营业部现状匹配的考核指标,有望改变营业部过分追求提高佣金收入的现状.
(2)主要特色与创新本文管理措施的特色与创新主要表现在以下三个方面:
①通过制定适合C公司中间介绍业务的考核指标及配套营销激励政策,合理下达与营业部现状匹配的考核指标,改变了过分追求提高佣金收入的现状;②通过对照监管要求,在《客户投诉管理办法》中明确主办部门投诉处理时限,改进了 C公司部分制度不健全的现状,弥补了业务制度与监管要求未同步更新的漏洞,有效规避了监管风险;③通过建立营业部对各业务环节的季度自查机制,分解合规与风控职责到业务管理部门的具体岗位,弥补了业务管理部门疏于业务检查的漏洞.
由于本人理论研究水平所限、实践经验不足以及论文侧重点的原因,本文在期货中间介绍业务合规执业的管理措施、提高考核指标与合规执业的契合度方面未能深入探讨.希望在未来的学习和工作实践中,能够积累经验,对以上问题不断优化和改善.
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致 谢
时光荏苒,两年的求学生涯即将结束.掩卷回首,求学往事历历在目.在学位论文即将完成之际,谨向我的师长、同学、同事和亲人们致以衷心的感谢和诚挚的祝福.
首先,感谢我的导师迟国泰教授,论文的顺利完成离不开迟教授的悉心指导和帮助.
迟教授严谨的治学态度、高深的学术造诣、务实的工作作风使我受益良多.在近一年的师生相处中,他不仅传授给我专业知识和学习方法,更是将工作与学习中提炼的方法论言传身教,让我体会到许多处世和求学的道理.
其次,感谢大连理工大学所有指导和帮助过我的老师,感谢你们两年多的关心与指导,让我能够在毕业多年后重回校园时,仍能信心满满地坚持完成学业.感谢你们对本论文提出的宝贵意见.
再次,感谢我的同学、同事们,你们在我求学路上给予的体谅与照顾,让我深感与你们相识是人生的宝贵财富.
最后,感谢我的亲人,你们的理解和无私付出是我顺利完成学业的坚实支撑,我将加倍回报.
感谢理解和支持我的人,是你们让我的学习与工作变得更有意义,请接受我的祝福.
