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【题目】高校新校区建设项目的风险控制探究
【第一章】建材学院新校区项目建设风险管理分析绪论
【第二章】公共项目风险管理相关理论
【第三章】建材学院新校区项目建设现状
【第四章】建材学院新校区项目风险识别与风险影响因素
【5.1 5.2】建立模糊关系矩阵及权重的计算
【5.3 5.4】建材学院项目风险模型建立的不足
【第六章】建材高校新校区项目风险控制措施
【结论/参考文献】新校区项目施工风险管理研究结论与参考文献
第 1 章 绪 论
1.1 课题研究背景和研究意义
1.1.1 研究背景
高校作为培养高素质高层次人才的重要基地，一直受到党和国家的重视，国家在各项方针、政策等方面给予了高等学校发展以极大的支持。为增进高校教育的长远发展，在《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》中，提出高校要重视教育内涵的提升，增加优秀生源的招收数量，办成能够满足国家需求的高层次、有特色的大学。
在高校建设中，高等职业学校为国家建设提供了大量专业技术人才，是高校人才培养的重要内容之一。作为职业教育培养的大省，河北省一直重视高等职业教育与普通教育的共同发展。《河北省职业教育"十一五"发展规划》中指出，未来几年高等职业学校的目标是建设 2-3 所国内领先的技术院校，并计划每年培养 6 万名高技能人才、20 万名中级技能人才，以满足社会发展的需求。
河北建材职业技术学院（以下简称"建材学院"）是一所高等职业技术学院，学院主要为建材行业培养高素质人才。该学院是一所正规化、职业化的高校，曾获得 "中国十大特色高职院校"的荣誉称号。学院位于秦皇岛市海港区，学校建立以来为河北省建材行业培养了一大批专业人才。现在学校有在校生 8 591人，教学楼、办公楼、宿舍等总建筑面积为 76 398.48m2（其中西校区 63 974.76m2,东校区 12 423.72 m2），学院资产总值达 1.5 亿元。
由于近几年来的扩大招生，教学内容的丰富，实验实习内容的增加，现有的教学用房面积已无法应对日渐增长的教学需求，校园整体占地面积小、图书馆规模与层次较低、学生活动场所偏少、实验实训条件不充分、学生公寓缺口大等因素日渐凸显出来。这些因素已构成对学院发展的制约和障碍，无法满足学校长远发展规划的要求，阻碍了学校的教学任务和实验实习课程更全面深入的发展。为充分发挥学院在高等职业教育方面的优势，改善办学条件，增强自身教育实力，在各级领导部门的支持下，学院拟另选新校址进行扩建，建成新形势需求下的现代化学校。
建材学院新校区的建设属于投资高、规模大、工期长的工程建筑项目。建设过程中，随着外部环境的变化将会引发许多不利风险的发生，阻碍工程的顺利开展。目前，项目建设过程中这些风险因素并没有得到项目管理者的足够重视，相关的风险管理应对和规避措施比较匮乏，对风险发生的估计不足，从而导致风险损失时有发生。因此，为提升新校区建设项目的管理水平、提高项目的整体收益，必须加强项目进行过程中的风险控制管理水平，将风险发生概率控制在一个较低水平[3].
1.1.2 研究意义
建材学院新校区的建设项目估算投资为 44 981.3 万元，其中第一部分工程费用为 30 244 万元，第二部分及其他费用为 11 146.1 万元，预备费用为 3 311.2万元。新校区规划总用地 38.61 公顷，规划总建筑面积 282 8682m （含 3% 人防工程 8 4862m ）。按照规划在校学生数量为 9 500 人计，人均用地面积为40.462m /人 ,人均建筑面积为 28.882m /人 .
该项目属于公共建设项目中的学校建设，校园属于人群高度集中的区域，项目建设过程中安全系数要求较高，各项施工要求也更为严格。学校建设初期需要合理设置教学活动合理开展所需要的多媒体教学系统、火灾系统、学生宿舍智能管理控制系统、大屏幕显示及信息查询系统等相关内容，同时这也决定了布线系统的复杂性，安全防范系统的高标准，增加了项目施工的难度，同时增加了更多对项目施工容易造成影响的不利因素。
项目建设周期预计为两年半的时间，从完成征地拆迁到主要建筑物的建设完成到最后全部项目的完工。由于该项目开发时间较长，投资资金较大，在建设过程中涉及到拆迁、税务、相关管理部门资格评定等各项内容，因此可能会有大量资金、环境等不可预知的风险存在，从而造成项目开发期间很多情况的变更，不利于项目的顺利实施。在项目建设的整个周期采用风险管理的相关措施，充分做好项目开展的前期工作，提前对项目中可能设计的各种因素进行评估和分析，加强前期预防和中期的监管控制措施，将风险发生引起的损失减少到最低，保证项目高效率及时地完成。
本课题的研究试图通过风险管理模型的建立，对建材学院新校区建设项目运行过程中的风险进行合理的预测和分析，为该项目的风险管理提供一定的参考建议。现有的工程项目风险的模型更多的是基于房地产或其他建筑行业而建立的，很少涉及到高校建设项目的风险管理。由于高校具有人数重多，科研教学设施集中，安全系数要求高等要求，高校项目风险的管理的模型相较于其他模型应有一定的区别。本文以建材学院新校区建设项目为例，应用模糊层次分析法对该公共项目的风险管理进行了一个模型的建立，通过模型的计算对整个项目的风险进行了计算，并得出项目风险的重要程度因素。
本文以建材学院新校区建设项目为例，应用模糊层次分析法对该公共项目的风险管理进行了模型的建立，通过模型对整个项目的风险进行了计算，并得出项目风险的重要影响因素。这一模型的建立更适合建材学院新校区建设项目中风险管理的应用，有助于采取有效的措施进行风险的控制，同时有助于实现项目在成本、质量、进度等方面的要求，促进项目高效及时完成。
1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
风险管理是在充满不确定因素的环境下，将整体风险值降到最小，减少对整个项目有害影响的管理过程。风险管理（Risk Management）雏形在古代已经形成并应用这一方面的理论进行相关的管理工作，但是并没有明确提出"风险"这一词汇。十八世纪时期，法国的学者亨瑞·法约尔通过一定的研究，出版了书籍《一般管理和工业管理》，在书中他认为企业有风险方面的管理会有利于其建设和发展，于是人们开始认识到风险管理可以在企业当中应用。但是该思想此后很久都没有得到更多的研究和应用，没有形成完整的系统。
20 世纪 30 年代初，世界性经济危机发生之后，引发了人们对风险的再一次关注和重视，依托于实践，风险管理取得了一系列的研究成果并不断发展壮大。风险管理研究最早的是美国经济学家，后来逐渐发展到全世界。人们不仅仅是关注风险的某一个方面，而是从更加整体、更加专业的角度对这个项目的发展进行全面的分析。他的重要程度随着技术的发展越来越明显，并逐步成为企业管理科学中一门独立的学科。
1952 年美国学者格拉尔首次将费用控制领域对可能发生的不确定因素的管理称为"风险管理".1963 年，美国期刊《保险手册》中刊发的一篇文章《企业的风险管理》使企业和管理者认识到风险管理的重要性，引发了大家对风险管理的重视，风险管理理论开始在全世界范围内进行发展。各国先后建立自己的风险管理协会，对相关的风险管理工作进行指导和推动。
1983 年美国风险与保险管理协会年会上，风险管理领域的专家为促进风险管理各项内容的标准化，一致通过了世"101 条风险管理准则",它作为一项基本准则，促进了风险管理标准化发展。1986 年，"欧洲风险研究会"将风险合作研究扩展到国际之间。在风险管理活动日渐高潮时，新加坡也在当年 10 月份开展了国际学术论坛，真正促进了风险管理全球性的发展。近年来，针对项目风险管理，众多学者进行了不同的探讨，研究成果如下：Faisal I, Khan, S. A. Abbasi （1998） 将风险管理看成是一种建设工具，主要进行单纯风险的控制和监督，确定最佳的管理手段和方法。Boehm 通过对项目实施风险管理，提出风险管理是一种过程，包含风险的评价及风险控制。第一个过程主要是通过对相关风险进行认识和分析，找出风险影响的因素，通过一定的方法评价得出最终结果。第二阶段就是结合分析结果提出规避风险、风险监督等相应管理方法。针对风险管理具体包含几个过程，不同的学者有着不同的见解。Faierly 通过对风险管理案例的研究，将项目风险管理归纳为 7 个环节，具体包含识别风险、评估风险大小、发生风险的应急方案、风险产生的后果、风险危机如何化解等。Dorota Kuchta 将项目风险管环节减少了两个，认为首要是认识风险，其次对风险因素分析，找出其中的主要影响因素，然后制定管理控制计划，并进行相关的监督管理，达到控制风险的目标。SamehMonir El-Sayegh（2008）将对风险的分析划分为定量风险分析和定性风险分析两个方面，从而在上一作者的基础上将风险划分为 6 个部分。
1997 年，Shenhar 和 Dvir 通过分析其他学者的研究，将对风险的评价分为三个方面，项目完工的进度，项目实现的质量水平，项目资金方面的投入等，对这三大方面进行合理的判断，是衡量一个项目能够实现的最重要的指标。
Tucker 和 Mohamed 认为建设项目风险管理有很大的意义，对风险的研究应该从其规律性出发，找到风险发生的基本规律以及影响风险发生的基本因素，寻找最优的处理方案。Tah 和 Carr（1999）对项目风险模型进行了大量的分析，并对已有模型进行了一定改进和发展，试图找到工程领域最优的风险管理模型并将其运用到实践中。
1.2.2 国内研究现状
我国对风险问题的研究始于风险决策。1991 年，顾昌耀在《航空学报》上发表了对风险决策问题的一系列的研究，以该研究为基础，我国开展了更为广泛的项目风险管理研究。朱斐将风险管理研究应用到产品研发项目中，分析了研发项目的设计阶段存在的风险以及需要注意的问题，对其风险的发生提出一定的应对措施。何世江对工程投资项目的风险管理进行了研究和分析，指出工程投资过程中可能遇到的风险以及风险的控制手段，丰富了项目管理的领域。
翟华对建设工程项目中的风险通过风险管理的方法进行了研究，对建设过程中项目的特点、项目可能遇到的风险、项目实施的可能等进行了详尽的分析，并提出了一定的管理意见。
沈建明（2003）所著的《项目风险管理》中对项目风险管理的过程进行了研究，通过对之前的总结，最终得到项目管理总结为四大阶段、六个环节，并对各个阶段的活动进行了详细介绍。
李彦斌将风险评价的思想应用到光伏发电产业当中，对这一新兴的发电产业进行风险的管理和探究。对该项目的评价应用的是灰色关联度和逼近理想解的排序方法，该方法不仅从整体上对风险进行了评价，同时对方案内部的各个因素之间的关系也进行了一定的分析，对整个行业的风险评价有较高的参考价值。
王权博士对商业银行的信贷风险进行了研究，他指出 2008 年的金融危机暴露出商业银行在风险管理方面的一些不足之处，对于商业银行要从历史数据以及相关因素之间的因果关系中找到引发信贷风险的主要因素，对于各种变量因素之间的关系进行详细分析，并探究他们之间的相互作用最终是如何引起严重的信贷风险发生的。
顾裕伟对建筑工程建设过程中成本的管理进行了研究，指出在成本的管理上存在许多不确定因素，这些因素影响着项目的顺利进行和收益，对投入资金进行资金筹集的管理，对成本进行成本的规划和控制，规避和控制项目实施过程中造成成本增加的因素，将整个项目的成本控制在一个较低的水平。
张子剑从软件工程的角度对项目风险过程进行了重新的评定，认为项目风险管理也可以通过软件方式进行模拟和仿真，达到对风险进行评价和监督的目的。他通过结合 CMMI 软件以及项目的整个过程的特征，结合相关的历史数据和经验，建立了一个三维结构的软件项目风险管理模型，该模型在实际的过程中可以实现对整个项目的较好的预测和控制。
1.2.3 国内外研究评述
国内外对于风险管理的研究起源较早，20 世纪已经开始对各行各业的风险进行研究和分析，探究控制风险、管理风险的有效方法。其后，风险管理的理论得到逐步的完善和发展，并得到政府、社会的认可，相继在欧洲、美国等成立了风险管理协会，对风险管理领域的内容定义进行统一，制定相应的风险管理标准，推动风险管理的全球化发展。
目前，国外学者和组织已经对风险管理有了较为准确的定义，对项目风险从识别到评价、控制等各个阶段对风险进行了研究。国内的学者针对相关领域也进行了大量的研究，研究内容涉及到建筑行业、资金管理方面等。对于项目风险的管理，从风险管理的环节、风险管理的分类、风险管理的措施等方面进行了详细的研究，并取得了一定的研究理论和结果。
然而现有的研究更多是针对于大型建设行业的工程进行研究，研究如何使自己盈利，对于以建材学院建设为代表的非盈利性质的公共项目风险管理相关的理论研究较少，缺乏一套比较健全的评价管理指标，需要学者进行进一步的研究。
1.3 研究内容与方法
1.3.1 研究内容
建材学院新校区建设项目作为一个高校建设项目，相较于一般的建筑工程建设项目具有安全系数要求高，人员众多且密集，科研教学设施集中等特点，因此现有的风险管理模型不能满足该项目的特征。本文从高校的角度出发，运用模糊层次分析法对建材学院新校区项目的风险源进行分析，建立模糊关系矩阵，得出影响新校区建设项目的风险因素，为项目的风险管理提供一定的建议。
本文的主要内容如下：
第一部分为绪论。该部分主要介绍论文选题的背景及研究意义，国内外关于项目风险管理的研究现状以及本文的研究内容、研究方法以及技术路线。
第二部分为项目风险管理相关理论。该部分首先介绍了以建材学院为代表的公共建设项目的相关概念，其次对项目管理的概念和内容进行了介绍，包括项目风险的基本理论，项目风险的管理原则，理论体系及主要方法等内容。这些与项目风险管理相关的理论为构建评价指标和评价模型奠定了理论基础。
第三部分为建材学院新校区建设项目概况。该部分首先介绍了建材学院概况，其次对该建设项目的建设背景、项目地理位置及现状、建设条件、建设规模、实施进度等问题进行了详细介绍，指出影响项目建设进程的因素，为下文的风险源的分析奠定基础。
第四部分为建材学院新校区项目风险分析。本部分首先对新校区项目的风险源进行了分析，其次应用模糊评价法建立矩阵模型，对新校区项目风险强度进行分析，找出影响项目进程的风险因素。本部分是本文的重点内容，通过模型的建立，分析出项目实施过程中的风险因素，为项目的风险控制提供依据。
第五部分为建材学院新校区建设项目风险控制。在上文研究的基础上，对项目建设过程中可能出现的风险提出了风险转移、风险控制、风险承担等风险管理方法。
1.3.2 研究方法
本文采用的研究方法是以具体实例为基础，在此基础上进行详细的分析研究。文中结合多种评价方法对内容进行分析，从全面整体的角度构建合理、科学的评价管理模型。
1.3.2.1 规范分析与具体实例相结合
准确理解相关的学术理论，在充分尊重事实，以事实为依据的基础上，对建材学院建设项目中相关的数据和资料进行准确的收集，并搜集在项目的建设过程中应用到的数据资料、会议文件、建设指标数据。在对该项目进行风险管理时要以基本的理论研究为基础，并将建立的理论指标应用到建材项目的建设活动中，对指标的合理性进行验证，共同构造出该项目科学的评价管理模型。
1.3.2.2 定性分析和定量分析相结合
本文应用的主要计算方法是模糊层次分析法。模糊层次分析法既有定性描述，又有定量分析内容。在风险因素的选取、重要程度的比较方面是通过专家调查法，评价者根据自己已有的经验和对项目风险的认识对相关指标进行主观赋值，在模型计算方面和一致性检验方面则是应用严格的数学计算对数据进行的计算分析。定性和定量两种方法相互融合在模糊层次分析法当中，共同促进了方法的科学准确性。
1.3.2.3 系统分析方法
在项目建设的过程中，会遇到很多的风险因素，因素的种类、影响的程度等各不相同。项目建设前期会涉及到设计风险、勘测风险、政府政策风险等，项目建设过程中会引发安全风险、质量风险、进度风险等一些列工程风险，项目竣工阶段可能会有合同风险、财务风险等，这些风险涉及到项目建设的整个生命周期。所以要以较高的眼光，从整体的角度，全面系统的角度对整个项目进行分析和评价，综合考虑他们的影响。
