第 1 章 绪 论
1.1 课题研究背景。
近年来，我国的社会主义建设发展进程突飞猛进，大规模水利工程建设项目开发量逐年增加，环境管理任务繁重。许多水利工程建设项目在开发过程中对当地自然资源和生态环境产生了重大的影响，一些水利工程建设项目甚至对环境和生态造成不可逆转的破坏。为了缓解和改善水利工程建设项目对生态环境的破坏和避免新污染的产生，实现经济增长和环境效益的双赢，水利工程建设项目环境监理重要作用日益凸显。
我国水利工程建设项目环境管理工作曾经在很长阶段中侧重前期评价和终期验收，即重点抓准备阶段的环境影响评价和终结阶段的环境保护验收，而对实施阶段产生的环境污染、生态破坏和水土流失等问题，缺乏完整有效的管理模式。
在上世纪 90 年代末，我国逐步引入水利工程建设项目施工期环境监理。经过 20 余年的探索，水利工程建设项目环境监理工作如今已在我国 13 个省市自治区[1]和直辖市开展试点并且取得了很好的成效。
1.2 研究的目的和意义。
1.2.1 研究的目的。
水利工程建设项目环境监理体系的研究目的主要是为现阶段水利工程建设项目环境监理工作的开展提供目标明确、操作简单、科学完善的全过程环境监理体系。确定水利工程建设项目环境监理的组织管理、操作程序、信息和风险管理以及保障管理的具体内容和工作方法，可以更好地推动水利工程建设项目环境监理工作标准化、规范化和科学化，促进水利工程建设项目环境监理水平的提高，为后续水利工程建设项目环境监理工作的开展和研究提供借鉴和指导。
1.2.2 研究的意义。
开展水利工程建设项目全过程环境监理体系研究的意义主要体现在以下两个方面：
（1）水利工程建设项目全过程环境监理体系，将环境影响评价制度、环境保护"三同时"制度以及环境影响后评价制度有机结合，实现对水利工程建设项目准备阶段、建设阶段和验收试运营阶段全过程的环境保护，能够有效控制环境污染，减少项目建设对生态造成的破环[2].
（2）水利工程建设项目全过程环境监理体系研究，将环境监理工作纳入整个工程建设过程，变事后管理为全过程管理，是对水利工程建设项目环境监理制度的完善，能够为各类水利工程建设项目环境监理工作的开展提供有价值的参考，促进水利工程建设项目环境监理工作的科学化、规范化和标准化发展。
1.3 国内外研究现状。
1.3.1 国外发展现状。
部分欧美发达国家已率先于上世纪 80 年代在公路工程建设项目中开展环境管理工作。经过 20 余年的发展，部分国家已经建立了完善的环境监理体系[3].
美国行使环境监管职能的机构为交通部公路环境管理局下设的规划与环保处。环境监理机构采用独立式环境监理模式，"将环保优先"的理念贯彻整个水利工程建设项目，保证环境监督与环境管理工作的有效开展[4].
加拿大的环境管理工作主要由政府派出的环境监督专员负责。他们根据政府建立的完善的环境保护法律体系，监管水利工程建设项目各阶段的环境保护工作，一旦出现违法行为立即予以重罚。这使加拿大"尊重自然、恢复自然"的环保理念深入人心。另外，加拿大新斯科舍省和安大略省等省级交通部门也制订了相应水利工程建设项目环境管理计划，其中环境监理内容主要包括：（1）选种适宜的植物，恢复施工受影响地区的生态平衡；（2）在详细调查的基础上，尽可能保护施工沿线的植被；（3）在野生动物出没路段或区域大型动物季节性迁徙路径中设置相关动物保护标志，为其构筑安全通道。
德国要求交通类水利工程建设项目拟定长期环保计划，相关环境监理工作必须在建设前引入，以避免或降低交通类水利工程建设项目的环境影响。环境监理单位的工作内容主要包括（1）施工单位需严格执行声环境保护和大气环境保护相关法律法规，保证项目建设全过程各个阶段噪声和大气有害物质排放达标。对出现违规或超标现象的水利工程建设项目，施工单位必须提供相应的解决措施并承担法律责任。
（2）施工单位必须尽可能避免或削减水利工程建设项目对周围区域生态环境产生的不利影响，一旦损害无法避免，施工方必须采取相应的补救措施[5].
瑞士针对水利工程建设项目施工阶段产生的环境影响制订了严格的法律和标准。首先，政府规定采用独立式环境监理模式落实各项环保工作；其次，政府要求环境监理单位必须定期和不定期对水利工程建设项目及其周边环境影响参数进行监测，一旦出现不达标情况，由环境监理单位提出整改方案[6];最后，政府还规定在整个水利工程建设项目竣工后，建设单位必须及时消除现场人为的施工痕迹，使其恢复自然状态[7].
澳大利亚政府要求施工单位必须严格实行施工计划审批、环境自检和环境监理资格认证等相关环境保护制度，在工程施工阶段定期对各项环境保护指标实时监测，并写入环境监理月报之中。政府市政部门定期对水利工程建设项目开展抽查和检测[8],公众也可以随时辅助政府机关对处于施工阶段的水利工程建设项目进行监管，发环境影响问题可随时举报，保证施工阶段环境质量的达标。
1.3.2 国内研究现状。
20 世纪 80 年代以来，我国工程建设项目环境管理工作主要实行环境影响评价制度、"三同时"制度和排污收费制度等三项管理制度[9].在这种模式下，环境管理的重点为环保审批和竣工验收两个环节，即"事前监督"和"事后验收".对于水利工程建设项目设计和施工阶段产生的各类环境问题，我国在很长一段时间内并没有切实有效的管理手段。
20 世纪 90 年代开始，针对解决工程建设项目施工期造成的一系列生态环境影响，我国开始引入水利工程建设项目环境监理并逐渐在全国各大项目中展开试点。
2005 年，长安大学杨文颖针对公路工程建设项目首次开展了公路环境监理体系研究，提出了水利工程建设项目环境监理体系相关概念，初步建立了公路环境监理组织机构体系，并对公路工程建设项目施工期环境监理技术体系进行初步探讨[14].研究从宁夏银古高速公路和湖南邵怀高速公路环境监理实践试点中总结出公路环境监理体系基本框架，并将之分为公路环境监理组织机构体系、技术体系和管理评价体系三个部分。
总的来说，该体系较为全面，基本归纳了公路环境监理体系的构成要素，但是，在公路工程建设项目环境监理考核方面稍有欠缺。
2006 年，长安大学曹广华详细研究了公路工程建设项目环境监理的技术方法[15].他在项目建议书阶段、施工准备阶段、施工阶段和运营阶段分别提出了公路网规划环境影响评价、施工组织环保设计、环境监理和环境后评价的工作程序和内容。
2008 年，河北工业大学张笕[16]对水利工程建设项目环境监理体系框架进行研究，从组织结构、技术方法和指标控制三方面对环境监理体系进行进一步的分析，又从水利工程建设项目质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理以及组织协调等六方面对工程项目管理进行探讨，为环境监理预算及工作方案提供了参考依据。
2010 年，长安大学江泉[17]在杨文颖和曹广华研究的基础上，对公路工程建设项目环境监理体系进行了优化，形成了层次更加鲜明、结构更加合理的公路工程建设项目环境监理体系。该体系分为三个层次。
2013 年，西北大学靳秋颖在铁路环境监理方面，对铁路水利工程建设项目环境监理模式和技术方法开展研究。首先根据施工期铁路水利工程建设项目特点，分析铁路水利工程建设项目的环境影响特征与影响因素；之后比较了国内水利工程建设项目环境监理模式的优缺点，讨论了铁路水利工程建设项目适用的环境监理模式；再后对铁路水利工程建设项目环境监理工作内容和方法进行阐述；最后根据实际铁路水利工程建设项目中的应用情况，提出铁路水利工程建设项目施工期环境监理工作要点[18].
2014 年，西南交通大学李智研究了工业类水利工程建设项目环境监理过程控制[19].首先通过对实际工业类水利工程建设项目施工期环境监理工作的比较，建立科学有效的指标体系和结构层次；之后结合专家咨询法，赋予评价指标权重；最后通过层次分析法，确立阶段性环境监理评价效果，并对现阶段环境监理工作存在的不足加以改进。
由此可见，目前国内关于水利工程建设项目环境监理体系的研究主要针对于交通类水利工程建设项目，而其他类型水利工程建设项目环境监理体系的研究甚少，对水利工程建设项目全过程环境监理体系开展的研究更是寥寥无几。
因此，进一步加强水利工程建设项目环全过程境监理体系研究迫在眉睫。
1.3.3 发展趋势。
根据目前国内各省市环境监理的开展情况，环境监理工作的发展趋势主要可以概括为以下三个方面：
（1）加快环境监理法制化建设。
根据试点省环境监理实践成果，积极总结经验教训，加快出台全国范围内的水利工程建设项目环境监理管理制度和管理办法，健全环境监理法律体系，确立水利工程建设项目环境监理的法律地位，使水利工程建设项目环境监理工作有法可依。
（2）健全水利工程建设项目全过程环境监理体系。
从环境监理组织管理、操作内容、信息管理、风险管理和保障管理等方面逐步建立完善的水利工程建设项目全过程环境监理体系，推动水利工程建设项目环境监理工作高效化和规范化发展。
（3）推动水利工程建设项目环境监理工作深入开展。
进一步扩大环境监理试点范围，强化水利工程建设项目环境监理工作有效实施。通过培养高素质环境监理人才，增强环境监理队伍业务质量，促进环境监理单位与各参建方之间的沟通和协调，提高参建方的环境保护意识。
1.4 研究内容和方法。
1.4.1 主要研究内容。
本文以水利工程建设项目全程环境监理理念为指导，从环境监理组织管理、操作内容、信息和风险管理以及保障管理等几个方面，对我国现阶段水利工程建设项目环境监理体系进行补充和完善，保障项目建设与生态环境健康可持续发展。具体研究内容如下：
（1）提出水利工程建设项目全过程环境监理有关概念，按照水利工程建设项目类型将环境监理工作进行分类，提出需要开展环境监理工作的工业类和生态类水利工程建设项目。
（2）总结环境监理单位资质要素、经营管理方式、人员配置形式以及组织结构形式，为环境监理机构内部以及环境监理单位与其他参建单位之间组织协调提出可行办法；比较和分析现有环境监理管理模式，提出"改进型双轨制环境监理模式".
（3）归纳出准备阶段、施工阶段和验收试运营阶段适合当前水利工程建设项目环境监理的工作开展的具体工作方法、工作内容以及工作程序。
（4）对现阶段环境监理信息类型和信息收集、整理、传递方式加以归类，建议环境监理单位开展水利工程建设项目环境风险管理。
（5）从环境监理和实施保障两个角度，法律、经济、技术、行政、企业和公众参与六大方面构建了水利工程建设项目环境监理保障体系。
1.4.2 具体研究方法。
为有效完成研究的目标，论文主要采用文献研究与理论分析相结合的方法。
通过全面系统地收集和查阅国内外水利工程建设项目环境监理的研究的相关文献期刊、学位论文、网络文章以及出版书目，了解课题的研究现状和未来发展趋势，明确课题己经解决和尚待进一步研究的问题，对我国水利工程建设项目环境监理体系进行补充和完善。
1.5 主要技术路线。
【图略】
