摘 要： 基于东部10个省份2011～2016年的面板数据, 首先, 构建涵盖知识产权创造、运用、保护及管理的经济绩效评价指标, 利用主成分分析法分析各省知识产权发展状况;然后, 建立扩展的柯布-道格拉斯生产函数模型, 将知识产权发展水平、知识产权发展水平与外商直接投资及进出口贸易的交互项纳入模型。实证结果表明, 广东省知识产权发展水平最高, 其次为江苏省, 而海南省知识产权发展水平最低;知识产权对经济增长有显着的促进作用, 知识产权可以通过外商直接投资和国际贸易途径显着促进经济增长, 人力投入是拉动东部地区经济增长的主要因素, 而资本投入对经济增长的促进作用不显着。因而, 要进一步推进实施知识产权战略, 注重人才引进, 进一步扩大对外经济贸易。
关键词： 知识产权; 经济增长; 主成分分析; 生产函数;
一、引言
从古典经济增长理论到新古典经济模型, 再到内生经济增长模型, 经济学家们逐渐开始研究促进经济增长所必须的技术条件及如何建立技术进步机制。知识产权保护制度是促进技术进步的重要产权制度, 2008年发布的《知识产权战略纲要》中明确表示“到2020年把我国建设成知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家”。东部地区是中国经济发展最活跃、生产力最发达、科技实力最雄厚的地区, 2016年, 东部地区GDP为410186.44亿元, 占全国GDP的比重为55.4%, 东部地区专利申请为2228606件, 占全国专利申请量的67.5%。国务院“鼓励东部地区知识产权率先发展”政策的重要举措, 目的在于提升东部地区知识产权发展水平, 促进东部地区科技发展和经济繁荣, 不断增强东部地区的自主创新能力。因此, 研究东部地区知识产权对经济的影响具有深远意义。
关于知识产权保护强度的测定, 韩玉雄等均采用Ginarte-Park指数表示知识产权保护强度;徐春明等以知识产权执法强度修正了Ginarte-Park指数, 解决了Ginarte-Park指数忽视执法因素的缺陷。杜芸等建立知识产权创造、运用、管理、保护及服务的5个一级指标, 涵盖17个三级指标。赵喜仓等建立专利申请、应用和管理及保护的三个一级指标体系研究江苏省专利制度与战略性新兴产业间的关系。在指数评价体系中, 含有是否为WTO成员国这一指标, 该指标在研究国际间的知识产权保护中有效的, 但在研究一国内部时不太合理, 因为每个截面的对外开放程度是不同的, 而中国作为WTO成员国对于每一个省份来说, 对外开放程度是没有差异的。因而, 本文选择建立指标体系测度知识产权发展水平。
Thompson研究表明, 对于经济发展没有达到一定水平的发展中国家和经济发展国家而言, 专利保护不能促进发展中国家的经济增长, 却能有效促进经济发达国家的经济发展。如果没有国际贸易, 各个国家对知识产权保护强度不会发生分歧, 许春明认为知识产权制度是通过作用于外商直接投资、国际贸易和技术许可来影响技术扩散, 进而间接影响经济增长。吴凯支出加强知识产权保护对经济增长有正向的促进作用, 加强知识产权保护和扩大国际贸易对经济增长的促进作用显着。
基于前人的研究成果, 本文建立涵盖知识产权创造、运用、保护力度及管理能力的四个一级指标、11个二级指标, 利用主成分分析法求得各指标的综合得分, 以此衡量知识产权发展水平。在构建经济增长模型时, 考虑知识产权与外商直接投资及进出口贸易的交互作用, 建立不同的模型分析知识产权促进地区经济增长的影响方式。
二、理论与模型
(一) 知识产权、FDI、国际贸易与经济发展
关于知识产权与经济发展间的研究, 内生增长理论放弃传统的要素积累论和产业结构决定论, 研究经济持续增长与技术条件间的关系, 进而创立技术进步机制。在该理论的引导下, 形成这样一个结论:知识产权是促进技术进步的重要制度安排, 它影响到一个国家的自主创新、FDI流入、国际贸易及国际技术转移等诸多方面, 并最终影响到经济增长。
关于技术溢出与经济发展。不同地区之间的技术溢出是促进区域经济发展的一个重要影响因素, 国际贸易和FDI是国际技术溢出的两个重要途径, 在区域经济的发展过程中, 通过进口国外先进仪器设备和技术服务, 通过对进口产品的培训学习使用及技术模仿取得了明显的技术溢出效应, 促进生产率的提高, 进而推动经济增长。
(二) 主成分得分的计算
设Zi代表第i个主成分的因子得分, Fi代表第i个主成分得分, λi代表第i个主成分对应的特征值, μi代表第i个主成分的方差贡献率, 则第i个主成分的因子得分为:
第i个主成分得分为:
综合得分为:
(三) 柯布-道格拉斯生产函数
新古典经济学理论建立了传统的柯布-道格拉斯生产函数:
劳动力和资本是影响产出的最主要因素, 索洛把其他因素概括为技术进步, 而知识产权是技术进步的主要内生变量, 考虑知识产权影响经济增长的内在复杂性, 外商直接投资和对外贸易作为技术溢出的途径理应纳入模型, 因此本文将知识产权与外商直接投资及对外贸易的交互作用纳进模型, 以分析知识产权影响经济增长的方式, 扩展后的模型为:
其中, Y为总产出, K为固定资本投资, L为劳动力投入, IP为知识产权, IPFDI为外商直接投资与知识产权的交互项, IPET为对外贸易与知识产权的交互项, A为其他因素导致的经济增长因素, α, β, γ为弹性系数。知识产权与外商直接投资的交互项系数为正, 表示知识产权可通过外商直接投资对经济增长起促进作用, 知识产权与对外贸易的交互项系数为正, 表示知识产权可通过国际贸易对经济增长起促进作用。
三、实证分析
(一) 知识产权评价指标的建立
本文从知识产权创造、运用、保护及管理四个方面构建知识产权经济绩效指标体系, 所选数据均来自中国科技统计年鉴、中国统计年鉴及年度分析数据。考虑数据的可得性, 本文选择11个二级指标变量, 各指标见表1。
知识产权创造中, R&D人员全时当量和科技活动人员反映人力资本投入, R&D经费内部支出反映资本投入, 专利 (外观设计、实用新型和发明专利) 申请量及发明专利所占比例反映知识产权的产出成果;知识产权运用中, 新产品开发数目衡量专利成果转化能力, 技术市场成交额反映地区技术创新的活跃程度;知识产权保护力度中, 知识产权行政执法案件年立案数反映知识产权行政执法保护力度, 行政执法案件年结案率反映知识产权行政执法案件是否及时得到处理;知识产权管理能力中, 专利代理机构数反映知识产权代理机构的发展状况, 专利代理机构从业人员数反映知识产权代理人员的规模。
由于所选指标变量间存在高度的相关性, 因此考虑运用主成分分析法提取各指标变量的主要信息。参照GP指数在0~5之间取值, 将由主成分分析方法求得的综合得分加上2.5, 使其处于0~5之间, 表2为东部十省知识产权指标评价综合得分。由表知, 广东省知识产权评价得分最高, 平均得分为4.5, 其次为江苏省, 而海南省知识产权评价得分最低, 平均得分为0.43。可知, 东部各省间知识产权发展不平衡, 内部存在较大的差异。影响知识产权评价的主要因素为:R&D经费内部支出、专利申请量和技术市场成交额。
表1 知识产权经济绩效评价指标体系
表2 东部省份2011~2016年知识产权评价指标得分值
(二) 模型的建立
1. 面板单位根检验
对时间序列建模时, 要求数据是平稳的, 表3为面板数据的单位根检验。由表知, LLC、Fisher-ADF和Fisher-PP三种方法检验结果均拒绝了存在单位根的原假设, 即认为各变量序列平稳, 可进一步建立时间序列模型。
表3 面板单位根检验结果
2. 模型结果
建立扩展的柯布-道格拉斯生产函数模型, 利用混合面板回归建立模型, 模型系数见表4。
由表4可, 模型一中, 模型拟合优度=0.873, 模型高度显着。除资本投入的产出系数不显着, 人力资本投入和知识产权对东部地区经济发展均表现显着的促进作用。人力资本投入每增加1%, 东部经济平均增长0.654%, 知识产权对经济产出的弹性系数在5%置信水平上显着;对于模型二, 人力资本投入和知识产权与外商直接投资的交互作用对东部地区经济发展有显着的促进作用, 人力资本投入对经济增长产出系数为0.613, 同时, 知识产权可以借助外商直接投资的途径促进地区经济的增长, 知识产权发展水平越高, 外商直接投资对经济增长的贡献越大;对于模型三, 除资本投入的产出系数不显着, 人力资本投入和知识产权与进出口贸易的交互作用对经济发展均显示了显着的促进作用, 人力资本投入每增加1%, 东部经济平均增长0.608%;知识产权可以借助贸易途径促进地区经济的发展, 知识产权发展水平越高, 进出口贸易对经济增长的贡献越大。
表4 经济增长模型
四、结论与建议
本文基于中国东部10个省份的面板数据, 实证研究知识产权对经济增长的影响方式, 得到如下结论:
1.人力资本是东部经济快速发展的最主要因素, 说明东部各省近年来推行的人才战略政策取得了明显的成效, 使劳动和资本配置更加合理, 生产效率得以提高, 对区域经济增长带来了极大的促进作用。因而, 中国东部地区要加强人力资本投资, 大力发展教育事业, 发挥教育调节人力资本结构, 进一步完善健全人才的激励机制, 加快培养和引进一批科技拔尖人才和领军人物。
2.知识产权对经济产生显着的促进作用, 其产出弹性系数为0.156。加强知识产权保护, 完善知识产权制度, 提高执法效果和执法透明度, 提升我国知识产权制度在国际上的公信度, 营造一个良好的知识产权保护制度环境。
3.知识产权可通过外商直接投资和对外贸易途径促进地区经济增长。东部地区由于得益于国家优先发展战略, 大力发展外向型经济, 外资先进的技术和高效的管理直接带动东部省份前沿技术的进步, 因此, 要深化对外开放政策, 扩大国际贸易合作, 不断改善外商的投资环境, 吸引跨国公司在我国设立分支机构。
参考文献:
[1]韩玉雄, 李怀祖.关于中国知识产权保护水平的定量分析[J].科学学研究, 2005 (06) .
[2]杜芸, 吴鸽.知识产权对区域经济贡献度的实证分析---基于江苏省统计数据[J].科技进步与对策, 2011 (16) .
[3]赵喜仓, 徐谦子.江苏省专利制度对战略性新兴产业的影响分析[J].江苏商论, 2014 (08) .
[4]Thompson M A, Rushing F.An Em pirical Analysis of the Impact of Patent Protection on Economic Growth[J].An Extension Journal of Economic Growth, 1999 (24) .
[5]许春明.知识产权制度与经济增长的机制研究[D].暨南大学, 2008.
[6]吴凯, 蔡虹, Gary H Jefferson.知识产权保护对经济增长的作用研究[J].管理科学, 2012 (03) .
