第二章 研究的理论基础
2.1 战略分析工具
在对企业的战略管理的研究过程中，一些专家学者设计了一些分析工具有助于我们具体的了解战略管理的过程和内容，比如 PEST 分析，SWOT 分析，平衡计分卡，波特的“五力”模型等。这些分析工具可以让我们更具体直观的了解战略管理的内容和实质，是我们进行战略管理研究过程中非常行之有效的方法和手段。
2.1.1 PEST 分析
（一）PEST 分析
PEST 分析是企业通过分析政治（Political）、经济（Economic）、社会（Social）和技术（Technological）四类影响企业的因素进行的分析，通过分析可以直观清晰地了解掌握企业的外部宏观环境。虽然不同行业和企业有不同的经营范围和自身特点，分析的具体内容也会有所差异，但是 PEST 分析的宏观环境是指影响所有行业和企业的一种宏观力量，所以这样的分析方法对企业有很直观具体的借鉴意义和价值。
PEST 当中的政治环境是指政府的行政性行为和法律。政治环境的因素包括政府制定各项法律法规作为企业的行为规范确立行业的规矩，如专利法、保护环境法等；也包括政府制定的产业政策，政府会在经济发展的不同时期制定产业或行业的发展政策，并制定相对应的税收、信贷等支持措施；同时包括政府对某些对国民经济有重大影响的产业或企业进行直接的管理；政治环境还包括政府的预算。政府支出与企业消费之间对资源的再分配；当然环境也包括政府制定的税收政策和政府预算。这些因素都会对企业的活动和企业经营结果产生非常重要的影响。
PEST 当中的经济环境是指构成企业发展的外部经济状况和国家的经济政策。经济环境是企业最容易直接感受到的环境因素，它包括经济体制、经济结构、经济发展状况和速度、银行信贷和市场发育程度等。经济环境最终表现为社会和个人的购买力，而居民的购买力取决于家庭收入、产品价格、储蓄负债等因素。好的经济环境能促进社会购买力的提升，它不但会扩大现有市场的购买力，而且还会促进新的市场领域的出现，这些都会给企业的发展提供好的机会。当然经济环境应该考虑全球经济环境，各国的经济贸易往来也会对企业经营造成巨大的影响，经济的全球化趋势是经济发展的趋势，全球化让各国国家的经济紧密联系在一起。当然货币因素也是经济环境的一个方面，企业对货币兑换率、通货膨胀率等经济指标都会做出反应。
PEST 当中的社会和文化环境指人民成长和生活的社会形成、基本信仰、价值观念和生活准则等。人们对种族、生育、婚姻、生活方式等方面的看法都属于社会和文化环境的范畴，人口数量及结构的变化、社会权势阶层的构成及变化等都是社会和文化环境因素，和企业都有千丝万缕的联系对企业的战略管理都有重要的影响。
PEST 当中的技术因素是新时代背景下企业面临的重要因素之一。科技的发展变化会影响企业的运营和投资行为。技术环境发生变化后就会出现拥有技术优势的竞争者，促使其它的企业进行产品的改良和创新。技术环境具有变化快、变化大、影响大的特点会对企业的运营管理产生巨大的影响。
后来在 PEST 分析的基础上，一些研究学者对企业外部的环境因素进行了更具体的分析，有了 PEST 分析的扩展变形形式，比如 SLEPT 分析、STEEPLE 分析。SLEPT分析是在 PEST 分析的基础上考虑了法律的因素，即对影响企业的社会的（Social）、法律的（Legal）、经济的（Economic）、政治的（Political）和技术的（Technology）外部环境因素进行分析； STEEPLE 是在 SLEPT 分析的基础上增加对地理因素（Geographical Factor）的分析了解。因为地理因素有时也可能会对企业的经营管理有显着影响，所以对于国际型企业环境的分析，就更需考虑不同国家地区的法律差异而采用 SLEPT 分析的方法。
2.1.2 SWOT 分析
（二）SWOT 分析法
SWOT 分析是根据企业内外部竞争环境做出的态势分析，它通过列举研究对象的主要内部优势、劣势和外部的机会、威胁，按照矩阵形式进行排列组合，最后运用系统分析的思维理念，把各种因素相互匹配起来加以分析总结，从中得出一系列相应的分析结论，这些分析结论会对企业的运营决策提供直观有效的方法。
SWOT 分析中 S 是企业内部的优势（strengths）；W 是指企业内部的劣势（weakness）；O 是指企业外部环境中的机会（opportunities），T 是指企业外部环境中的威胁（threats）。SWOT 分析可以对研究对象所处的环境进行全面、系统、准确的研究和分析，从而制定出有针对性的发展战略、计划以及对策。SWOT 分析法常常用于分析竞争对手，提供企业战略决策参考，是企业战略分析中最常用的方法。
从某种意义上来说 SWOT 分析方法是一种企业内部分析方法，它根据企业自身特定的内在条件进行分析，从而清晰地了解企业发展环境。SWOT 分析的形成是根据企业竞争战略的概念演变过来的。战略是一个企业“可能做的”（环境的机会和威胁）和“能够做的”（组织的优势和劣势）之间的有机组合。着名的竞争战略专家迈克尔。
波特提出的竞争理论从对一个企业“可能做的”方面进行了透彻的分析和说明，而能力学派管理学家注重对公司的资源和能力的分析，运用价值链来解释企业的价值创造过程。SWOT 分析以能力学派管理学派注重的内部分析与迈克尔。波特等主推的产业竞争环境的外部分析结合起来，形成了自己结构化的平衡系统分析体系。与其他的分析方法相比较，SWOT 分析从具有显着的结构化和系统性的特征。SWOT 分析法在形式上构造了 SWOT 的结构矩阵，并对矩阵的不同区域进行了区分和定位；SWOT 分析法在内容上也强调从结构分析入手对企业的外部环境和内部资源进行分析。虽然在 SWOT 诞生之前的二十世纪六十年代，就已经有研究学者提出了 SWOT 分析中涉及到的内部优势、弱点、外部机会、威胁这些因素，但他们只是孤立地对它们加以说明。SWOT 分析方法的科学之处在于用系统的思想将这些独立的因素相互匹配综合分析，使得企业在制定战略计划的时候更加科学全面。
2.2 战略理论研究综述
2.2.1 国外战略研究综述
战略理念运用于企业管理萌芽于西方，1938 年美国经济学家巴纳德在其《经营者的职能》一书中在企业管理领域中第一次提出了战略的理念。他认为企业管理的重点在于让企业组织与周围环境相适应，提高组织的运营效率。而钱德勒（AlfredChandler） 最早提出了“企业战略” 的概念，他认为企业战略是确定企业的长期基本目标与目的，选择企业达到这些目标所遵循的途径，并为实现这些目标与途径而对企业重要资源进行的管理。[1]
这一定义虽然从企业成长方法和资源管理的视角提出战略的概念，但为企业如何运用战略指明了方向。而且他任务战略管理就是“决定企业基本的长期目标与任务，制定行动方案，配置必要的资源以实现这些目标。”[1]理论学者对企业战略管理理论的研究相对于别的领域起步较晚，理论界一般把战略管理思想理论发展分为三个阶段，第一个是早期思想萌芽阶段；第二个是理论丛林阶段；第三个是竞争战略阶段。
（一）早期思想萌芽阶段（ 1930 年- 1960 年）
企业战略管理思想是从西方企业管理理论派生出来。巴纳德在 1938 年首次在企业管理理论里面提出了战略的思维， 他认为战略因素在企业管理活动和交易活动中起饿非常重要的作用。企业在做出决策的时候， 企业组织运行过程中都应该考虑到战略因素。这事情企业战略理论尚处于萌芽阶段， 但在企业管理领域却出现了精彩的战略思维的火花。后来法约尔在 20 世纪初提出了企业科学管理的理念，他对企业内部的管理活动进行了长期的跟踪研究，然后认为企业的活动可以分成技术活动、商业活动、财务活动、安全活动、会计活动和管理活动六大类，企业的管理具有计划、组织、指挥、协调和控制等五项职能。这些都是企业战略管理思想的萌芽。巴纳德在《经理人员的职能》一书中战略理论从企业组织管理理论中分离了出来，他认为管理和战略是企业领导者工作的重中之重。而且他还认为企业的管理则应注重组织的效能，应该使企业的组织与环境相适应。这种组织与环境相适应的观点成为了现代战略分析方法的萌芽和基础。接着在 60 年代安德鲁斯将战略划分为市场机会、公司实力、个人价值观和渴望、社会责任四个构成要素，主张企业应该通过更有效的资源配置，形成自己独特的能力，从而获取企业的竞争优势[2].
