一、案例研究
案例研究这个词由于哈佛商学院的案例教学而广为人知。案例教学的英文名词为case study ,案例研究对应case research或case study research , 两者含义差别比较清楚,case study构成case research 的内容,而case research 是以case study 为基础的研究方法,同一个case study 可用来研究不同的问题。由于翻译的原因,案例研究和案例教学两个中文词往往不分。casestudy一开始就被译为案例研究,而研究方法中的case research ,按本意也应译为案例研究,这就导致两者在中文文本中都以“案例研究”一词出现。为了便于表述,本书将casestudy译作案例分析,与案例研究(case research)区别开来。
教学中的案例,是为了既定的教学要求,围绕一定的管理问题而对某一真实的管理情景所作的客观描述。学生通过案例教学,能结合实际理解、演习和运用某种概念、理论或工具。案例教学中案例的编写格式一般是:①标题;②开场白,说明案例涉及组织和人员的简况和事件的时间地点，以及待解决的问题;③正文,按“编年法”,依时间顺序将事件的来龙去脉说清楚,或者按“逻辑法”,将事件的性质归类,说清问题;④结尾。可见，教学案例的编写是面向事件的,要求把事件叙述清楚,这种撰写格式和问题导向的学位论文写法显然是不同的。
案例研究是在研究工作过程中应用案例分析。科学研究强调用数据和事实说话,案例便是表述事实的一种方法。案例分析在论文研究工作中可起到三种作用:
①在“阐明问题”阶段,通过案例说明现实中的现象与预期或理论之间有相悖之处,成为提出研究问题的依据。这种情况,可称为探索型案例研究。
②在“研究设计”阶段,由于不能“撒胡椒面”式地收集数据,也无法辨别变量是起正面还是负面的作用,案例分析可以帮助筛选变量和构建假设。这属于理论构建型案例研究。
③在“假设论证”阶段,案例分析作为论据,可用来验证研究假设。研究对象的案例与假设一致的话,便支持内部效度;如延伸领域的案例与假设一致,则支持外部郊度。这可称为验证型案例研究。
案例研究中,案例撰写的基本要求是一样的,即将事件描述清楚。但对应于上述三种不同作用,案例叙述的角度和重点也会不同。
探索型案例研究中,案例叙述要衬托出问题所在。如某地中小企业创业存活率很低，只有甲企业快速成长,如果论文是探讨甲企业的成功经验,阐明问题部分就可介绍甲企业成长的案例,说明在同样的环境和条件下,甲企业和其他企业的差距。读者能感受和认同这种差距,并有兴趣作为研究问题去探索其中原因,就说明写作已达到目的。
理论构建型案例研究的案例，要服务于自变量筛选。研究者对于疑难现象(因变量)产生的主要原因或关联因素,总会有自己的主见，案例撰写便要凸显这些原因或关联因素所起的作用。
验证型案例研究中的案例，起到实证研究中论据的作用。直接回答支持或不支持研究假设的问题。例如有篇论文研究上市公司重组的并购支付方式,发现常用的现金支付方式有可能带来并购方的财务危机,另一种股票支付方式，受到企业证券化程度和股权结构的制约,实际应用甚少。作者提出内嵌期权的可转债支付方式,并通过某企业案例来说明该支付方式的可行性及优势,这样,案例就成为论证工作中的论据。
与统计数据比较起来,案例研究作为证据的缺陷是样本数太少,只有一个或几个,不足以进行统计推论。因此,出现单案例和多案例的权衡问题。在研究资源一定的情况下,案例数量越少观察越深人，但从单案例推出的结论,适用性受限制，也可能出现误判和偏差。多案例则情况相反,观察深度受影响，但可减少误判和偏差。提出一个研究问题或筛选变量,单一案例就可以,如果要求验证研究结果,便要考虑尽可能多的案例。多案例可按地区、年龄段等特征去选择,也可以从时间维度角度分横剖研究和纵贯研究,横剖研究收集同一时点的若干案例,纵贯研究则分别找出不同时间段的案例。
尽管案例研究可构成论文“阐明问题”“研究设计”和“假设论证”各阶段的工作内容,但毕竟是论文的局部内容。案例研究撰写格式须符合面向事件把客观事件和情境描写清楚的要求,学位论文应该包括的一些要素,如研究问题、论点树、变量设计、数据收集和分析等,都不会出现在案例研究的内容中。所以，用案例研究来替代学位论文也是不合适的。
二、管理信息系统研究报告
有一类管理研究报告技术性较强,如关于管理信息系统(MIS)、企业资源计划系统( ERP)或决策支持系统的研究报告,新技术或新产品的研发报告,工程项计划和控制的研究报告,等等。这些报告的撰写都有各自的专业规范和逻辑。
MIS和ERP研究报告主要是说明如何从技术上实现用户的管理需求，撰写格式一般是:系统管理功能,系统业务流程,功能模块图,系统流程图,输人设计,输出设计,系统实施等。有篇题为“某某企业管理信息系统”的论文,其内容主要是描述系统设计过程,先介绍系统总体结构设计，继而分析系统的功能需求,将系统分成流程管理、文件管理、系统管理、表单管理统计管理五个模块,然后分别叙述各个模块设计,包括处理流程、数据库和输人输出设计等,最后介绍系统测试结果。
这些都是说明从技术上实现管理功能的过程和内容,但作者提出了什么论点,看不出来，更谈不上围绕论点进行论证。
学位论文要从管理信息系统设计和实施的过程中,找出有争议的、令人困惑的问题,并从中抽取出研究问题,进而展开论证。照搬技术报告或说明书,即使系统实施效果很好，但作为一篇论文,还是不行。有些论文题目就是“某某公司管理信息系统研究”,这样就很难脱离技术性研究报告的格式。管理信息系统设计和实施的工作内容丰富,完全可以成为学位论文的基础,但不能替代后者。
